湖北正信律师事务所关于荣丰控股集团股份有限公司二○一八年年度股东大会的法律意见书

鞍山视线 刘 欣2019-05-18 12:57:27
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  鄂正律公字(2019)015号

  致:荣丰控股集团股份有限公司

  引言

  湖北正信律师事务所(下简称“本所”)接受荣丰控股集团股份有限公司(下简称“荣丰控股”)董事会的委托,委派本律师出席荣丰控股二○一八年年度股东大会(下简称“本次股东大会”),就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、股东大会的表决程序、表决结果的合法有效性等相关问题出具法律意见。

  本所暨本律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》(下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(下简称“《规则》”)及其他相关法律、法规、条例、规则的规定出具本《法律意见书》。

  为出具本《法律意见书》,本所暨本律师依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会的相关条例、规则的要求和规定,对荣丰控股提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料予以了查验和验证。同时,本所暨本律师还查阅了本所暨本律师认为出具本《法律意见书》所需查阅、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明,并就有关事项向荣丰控股及有关人员予以询问并进行了必要的专题讨论。

  在前述验证、讨论过程中,本所暨本律师得到荣丰控股如下承诺及保证:其已经提供了本所暨本律师认为作为出具本《法律意见书》所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关副本材料或复印件与原件一致。

  对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所暨本律师依赖荣丰控股及有关人员或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本《法律意见书》。

  本所暨本律师依据本《法律意见书》出具日以前已经发生的事实,并基于对有关事实的了解和对法律、法规及相关条例、规则的理解发表法律意见。

  本所暨本律师仅就荣丰控股本次股东大会所涉相关问题发表法律意见。

  本所暨本律师同意将本《法律意见书》随荣丰控股本次股东大会决议按有关规定予以公告

  本所暨本律师对所出具的法律意见承担责任。

  本所暨本律师根据现行、有效的中国法律、法规及相关条例、规则的要求,按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就题述事宜出具法律意见如下:

  一、关于股东大会的召集、召开程序

  1、本次股东大会的召集

  荣丰控股根据2019年4月23日召开的第九届董事会第八次会议作出的董事会决议,于2019年4月25日在中国证券监督管理委员会指定信息披露报刊《证券时报》和深圳证券交易所网站上刊登了关于召开本次股东大会的通知。

  本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议召开时间定为2019年5月15日下午2:30,现场会议召开地点为北京市丰台区南四环西路186号四区汉威国际广场6号楼顶层会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年5月15日上午9:30~11:30,下午13:00~15:00,通过互联网投票系统投票开始时间为2019年5月14日下午15:00至2019年5月15日15:00。股东的股权登记日为2019年5月9日。

  根据网络投票的规定,荣丰控股于2019年5月11日在《证券时报》上以及深圳证券交易所网站上发布了《提示性公告》。

  经本所暨本律师核查,荣丰控股的上述通知、公告均载明了本次股东大会的基本情况、审议事项、股东行使表决权的方式以及投资者参加网络投票的操作流程、现场会议参加办法等事项。通知的刊登日期距本次股东大会通知召开时间已超过二十日,且股权登记日与会议日期之间的间隔不多于七个工作日。上述通知事项符合《公司法》、《规则》及《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的相关规定。

  2、本次股东大会的召开

  经本所暨本律师核查,荣丰控股本次股东大会现场会议已于2019年5月15日下午2:30在通知规定地点召开。网络投票也在规定的时间进行完毕。

  本次股东大会的现场会议由公司董事长王征先生主持。现场会议召开的时间、地点与通知中所公告的时间、地点一致。

  本次股东大会网络投票的时间、投票系统与会议通知所载的一致相符。

  综上,本所暨本律师认为:荣丰控股本次股东大会的召集、召开程序符合《规则》、荣丰控股《公司章程》及有关法律、法规的规定。

  二、关于出席股东大会人员、召集人的资格